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3c3t - 2007/11/21 8:39:00

建筑施工企业的核心是其对业务流程的管理，企业所有的管理活动都围绕业务流程展开，故三体系审核的基本思路应是追踪企业的业务流程，从关注流程的不同方面对企业体系管理进行评价，这也是适用过程方法的核心。

　　关于管理体系的结合，质量管理体系的管理对象是：产品；  环境管理体系的管理对象是：环境因素；职业健康安全管理体系的管理对象是：危险源。根据ISO9000:2000标准对“产品”的定义，产品：过程的结果。(过程：一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动)。ISO14001标准对“环境因素”的定义，环境因素：一个组织的活动、产品和服务中能与环境发生相互作用的要素。OHSAS18001标准对“危险源”的定义，危险源：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。通常，环境因素、危险源 是非预期的产品。由此可以这样认为，管理体系管理的对象是：产品（预期和/或非预期）。换句话讲，企业生存的基本条件是其生产有符合市场需要的产品。但应该引起特别关注的是：在识别建筑施工企业环境因素和危险源时，除结合建筑产品实现过程外，不应忽略未被产品实现过程涵盖的其他活动以及环境因素和危险源的控制过程。

　　项目部是建筑施工企业三个管理体系运行的出发点和落脚点。本文以房屋建筑工程为例，阐述了在施工现场以施工过程为主线的三体系审核基本思路，抛砖引玉，希望通过与同仁的共同探讨，进一步明晰三体系现场审核的思路。
                              

施工过程	标准条款	审  核  要  点
		索要公司施工项目清单，从中抽取有代表性（不同施工阶段）的项目，审核该项目的质量、环境、职业健康安全管理活动；    了解项目工程基本概况（如建筑面积、层高、主要结构型式、基础处理情况，总投资、工期、目前进度等），本工程的特殊要求等。
组成项目部	Q6.2.1/ES4.4.2	项目经理的任命和资格，安全员、质检员、环保员等的配置及资格。
	Q5.5.1/ES4.4.1	项目部组织结构及职责分工。
	Q7.1、7.2/ES4.4.6	本项目有哪些特殊要求，包括项目周边安全、环境条件，以及场地、建材、质量创优、设计变更等要求，是否进行识别和评审？。
项目质量、环境、安全策划	Q7.1/ES4.3/ES4.4.7	是否针对项目现场的实际情况，全面、充分的识别重大质量、环境因素和危险源（注1）；评价是否合理（注2）。 是否确定了项目的质量目标和要求；    是否编制了施工组织设计或质量计划（涵盖了三体系管理的要求）； 是否针对识别的重大风险和重要环境因素（包括可施加影响的），建立目标、指标、管理方案，制定应急预案。评价内容是否符合要求。
		施工组织设计或质量计划的编、审、批手续；总体施组是否经企业技术负责人审批，是否经监理单位审核及批准。
施工技术准备过程	Q7.5.1、7.5.2 /ES4.4.6	图纸是否经会审并形成记录，是否进行设计图交底； 特殊和关键过程是否识别，并编制作业指导书、冬雨季施工方案的编制和审批，现场临时用电方案是否编制与审批； 施工废水、粉尘/扬尘、噪声控制、固体废物管理、能源管理、原材料管理、生态环境保护管理、办公和生活区环境和安全管理、火工品、油品、化学品管理、劳务供方、物资供方和承包方管理、施工安全管理的编制和审批； 施工技术、环境、安全交底及记录；安全交底（是否结合危险源辨识、尤其是重大危险源评价的结果）、环境交底（是否结合环境因素尤其是重要环境因素的评价结果）
	Q4.2.3/ES4.3.2	是否建立受控文件清单，配齐所需的各种法规、标准、规范和操作规程；    是否建立适用的法规清单，所执行的质量、环境、职业健康安全法规搜集是否齐备，持有的标准、规范是否为有效版本。
劳动力准备及卫生环境	Q6.2/ES4.4.2	查劳动力需用量计划，各专业工种人员能否满足需求。
	Q6.2、6.4/ES4.4.2、4.4.6	查工人入场教育；  查人员持证上岗，项目经理、八大员和特殊工种（电气焊、电工、起重工、塔吊司机、架子工、电梯安装、防水工程等）的培训及持证情况；查员工体检、保险情况；施工现场宿舍设置是否满足法规和消防要求；有无医疗急救预案及卫生防疫宣传记录。食堂是否有卫生许可证，炊事人员是否持身体健康许可证上岗。无食堂的是否有供餐合同和供餐单位“营业执照”“卫生许可证”。
施工 准备过程	Q7.5.1/ES4.4.6	查施工现场控制网测量记录，工程定位测量和监理审批手续； 查“四通一平”及总平面布置；
	Q6.3、7.5.1/ES4.4.6	施工机具进场检查；主要起吊设备的安装和验收；设备的维护和保养记录(包括环境和安全要求,如:电动工具的检查/维修、废物处置等)；有无施工器具的操作规程。
	Q6.4/ES4.4.6	施工现场布置及环境检查,施工现场是否设置高度不小于1.8M的封闭围墙，施工现场的主要道路是否硬化。现场安全警示标志的设置，临时供水、用电设施、生活房屋、场地布局是否合理，有无安全环保隐患，是否予以识别和受控。
	Q7.5.1	开工报告的申报及批复
施工分包 过程	Q7.4.1/ES4.4.6	了解工程的分包情况。对供方的选择和评价情况,供方是否在合格供方名录中。分包内容是否符合《建筑法》和相关法规要求。
	Q7.4.2/ES4.4.6	对供方的委托任务书和合同是否详细规定了质量、环境、安全要求以及对其管理控制方式。
	Q7.4.3/ES4.4.6	查对供方管理控制及检查记录； 查对供方施工的部位的验收情况； 对劳务分包的管理，劳务工的教育、培训及技术、环境、安全交底情况。
建材采购及检验过程	Q7.4.1/ES4.4.6	所采购的主要建材厂商是否在合格供方名录中，对供方的选择和评价情况。对外委实验室是否进行了选择评价，是否具备相应的资质和试验范围。
	Q7.4.2/ES4.4.6	采购计划的编审批； 采购合同或采购文件的编审批，其内容是否包括了原材料的全部质量、环境、职业健康安全要求和验证要求。 外委实验签定协议的审批；
	Q7.4.3/ES4.4.6	抽样检查对主要建材（水泥、钢筋、防水材料等）的质量验证，包括外观、数量、尺寸和材料的质量证明文件； 对主要建材（水泥、钢筋、防水材料等）的抽样试验，抽样数是否满足规范要求； 见证取样是否满足规范规定； 外委实验报告是否符合要求。
顾客财产	Q7.5.4/ES4.4.6	对顾客提供的产品进行外观验证、抽样及见证取样试验的记录；   对顾客提供的产品标识和储存情况，对不合格的产品是否记录和报告。
建材贮存 及库房管理	Q7.5.5/ES4.4.6	查原材料、成品、半成品、构件的入库和领用记录；   原材料、成品、半成品、构件分类存放与保护是否满足规定要求，如抽查水泥的有效期； 危险化学品存放(包括运输)是否满足规定要求，废弃的油料和化学溶剂是否集中处理（不得随意倾倒）。
建材标识	Q7.5.3	抽查主要原材料、成品、半成品、构件的标识是否清晰和全面，标识的转移情况(现场审核时)；  原材料、成品、半成品、构件的检验状态是否明确。

抽查主要的分部工程

土方、地基和基础工程施工	Q7.5.1/ES4.4.6	地基与基础施工方案是否结合现场情况制定并符合要求，大型基坑和支护及降水有无专项方案，是否经过审批（专家论证）？是否明确安全和环境控制要求并有效实施； 查技术、环境和安全交底及记录； 现场土方是否集中堆放，裸露的场地和集中堆放的土方是否采取覆盖、固化或绿化处理。建筑物内施工垃圾的清运，是否采用相应容器或管道运输（严禁凌空抛掷）。施工现场是否焚烧各类垃圾； 施工现场是否设置排水沟和沉淀池。泥水浆经过二级沉淀后排放。
	Q7.5.4	查顾客提供的岩土勘察报告是否经过验证？
	Q6.3/ES4.4.6	基础施工的设备安装及验收(另同施工现场准备内容)
	Q7.5.1/ES4.4.6	查建筑物的定位测量及记录；   土方开挖、边坡加固及排水措施是否符合规定要求；   查地基验槽记录，验槽后的措施是否落实。
	Q7.5.2/ES4.4.6	查桩基、地下防水、大体积混凝土浇筑等特殊过程采取的措施是否能够保证质量；   查打桩记录及相应的施工日志。
	Q8.2.4/ES4.5.1	查混凝土浇筑质量控制记录及试验报告；   查桩基检测报告；   查防水抗渗试验记录；   查基础分部工程验收结果。
主体工程 施  工	Q7.5.1、7.5.2/ES4.4.6	查混凝土工程的施工方案的编审批；是否结合现场情况，明确主体工程施工的安全和环境控制要求并组织实施；   查技术、环境、安全交底及记录； 查需确认过程控制情况。查阅对人员资格确认、设备能力鉴定、过程评定和批准准则、施工方法和程序规定及执行情况、有关施工参数的监控记录； 查混凝土、砌筑砂浆的配合比是否满足设计（强度）要求。
	Q8.2.4	抽查混凝土、坍落度的检测是否满足要求；   查砂浆和混凝土抽样量、见证取样和试验报告； 查分部工程的验收记录。
	Q7.5.1/ES4.4.6	查模板的安装及验收记录；   查塔吊安装拆卸控制情况，；查混凝土起吊、浇筑、振捣设备的维修和检查记录； 查冬季、雨季混凝土施工的处理措施，查高空作业安全管理(脚手架、临边洞口等)；施工现场是否设置排水沟和沉淀池，建筑垃圾的控制情况；
		查钢筋焊接人员的上岗证书；   钢筋焊接试焊记录； 钢筋连接方式是否符合规定要求； 钢材代用是否符合设计变更要求。
	Q8.2.4	钢材焊接接头的抽样量见证取样是否满足要求，查钢筋焊接接头试验的结果；   查分部工程的质量检验记录（自检、互检、交接检和专检）；   分部工程的质量评定结果。
屋面工程 施工	Q7.5.1/ES4.4.6	查屋面施工方案的编审批；   屋面施工的技术、环境和安全交底及记录。
	Q6.2/ES4.4.2	屋面防水工程人员上岗证书
	Q7.5.2/ES4.4.6	查屋面防水施工过程的控制
	Q6.4/ES4.4.6	查屋面施工的环境、安全的控制（沥青、卷材的施工是否符合规定）
	Q8.2.4/ES4.5.1	查分部工程质量检验记录（自检、互检、交接检和专检）；   分部工程的质量评定结果。
	Q7.5.5	查屋面的成品（面层）的保护情况
电气安装 工  程	Q7.5.1/ES4.4.6	查电气安装技术措施的编审批； 查电气安装技术、环境和安全交底记录
	Q7.4.3/ES4.5.1	查电缆、器材、电梯等的检验和试验记录；
	Q7.5.1/ES4.4.6	查电缆、器材的代用是否符合设计更改要求；
	Q6.2/ES4.4.2	查电梯安装的施工单位资质和人员的资格情况；
	Q7.5.1/ES4.4.6	查电梯安装的质量、环境、安全控制
	Q8.2.4/ES4.5.1	查电气设备的调试试验记录；   查电梯的运行试车情况； 分部工程质量评定结果。
暖通及给排 水工程	Q7.5.1/ES4.4.6	查暖通、给排水和消防系统的施工技术措施的编审批； 查技术、环境和安全交底及记录； 查现场防腐处理、特种焊接、管件组对拼装的施工方法。
	Q7.5.3	查安装过程的标识及标识移动情况
	Q6.2/ES4.4.2	查消防系统施工单位的资质和人员资格情况
	Q8.2.4/ES4.5.1	查各系统的检验和验收情况及记录； 分项工程质量评定结果。
不合格品、事故、事件的控  制	Q8.3/ES4.5.2	查不合格品、事故、事件的评价和处置；   查不合格品、事故、事件纠正后的重新检验结果及记录；
产品防护	Q7.5.5/ES4.4.6	查半成品、成品的防护要求和防护情况
工程验收	Q8.2.4/ES4.5.1	检验批的抽样量是否满足要求，试验结果情况（如砂浆、混凝土试块、钢筋接头等）；   隐蔽工程验收及记录；   抽查分项工程验收及质量评定；   抽查分部工程验收及质量评定；   单位工程验收及质量评定； 工程竣工验收及记录。
项目现场基础和业务管  理	Q7.6/ES4.5.1	查计量、检测设备的定期检测记录及标识； 对校准失效的设备处置情况； 查计量、检测设备的搬运和储存是否符合要求。
	Q4.2.3/ES4.4.5	设计文件、图纸、设计更改、会议纪要、监理通知的管理及发放
	Q4.2.4/E4.5.4/S4.5.3	各类管理控制记录的整理、保存、编目和标识 抽查施工日志所记录内容是否完整、真实？
项目现场 基础和业务管  理	Q8.5/ES4.5.2	不合格、事故、事件及潜在不合格、事故、事件的纠正和预防措施情况
	Q7.2.3/ES4.4.3	与顾客反馈、沟通工程各种情况，与相关方信息交流的实施
	Q8.2.1/ES4.4.3	相关方意见调查、相关方投诉情况、相关方满意程度
	Q8.2.3/ES4.4.6、 4.4.7、4.5.1	项目部对现场安全、质量和环境施工过程检查情况(包括进度和质量以及设备等检查要求以及环境检测，夜间施工办理许可证等要求)安全防护用品（包括安全帽、安全带、安全网、安全绳及其他个人防护用品等）使用情况，员工体检、保险、防暑降温措施实施以及生活垃圾的处理、厨房隔油池设置、应急预案的演练。
	Q8.4/E4.5.1、4.5.2 S4.5.1	对各类质量、环境、职业健康安全信息的收集和统计，对分项分部工程验收结果的统计和分析,对合规性评价的实施。
	Q5.4.1/ES4.3.3	对工程质量、环境、安全目标、指标的实现情况；   工程创优获奖情况等。

  
注1：通用性、共性的环境因素、危险源的识别，通常的做法是由公司一级完成，项目个性、特性的环境因素、危险源的识别，则由项目部组织完成。
注2：评价的是风险，不是危险源。
参考文献
1.《建设工程施工企业质量管理体系专业应用指南》
2.《工程建设行业2000版ISO9000族标准理解与实施

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