《监理理论》
一、考试要求
本科目要求考生较为全面地掌握公路工程施工监理的基本概念与技能、监理人员的职业道德与行为准则及《公路工程施工监理规范》（以下简称《规范》）。要求考生对本大纲各项内容分别有一定的了解、熟悉、掌握，并能在理解的基础上灵活地运用。
二、考试内容
（一）、基本知识
1、工程项目管理
了解：工程项目的概念及其必备条件。
工程项目就是建设项目一个工程项目可以是一个单体工程，也可以是一个系统的群体工程。有着明确建设目的和范围的单元体
但是必须具备以下条件的工程才能称为工程项目。
第一， 工程要有明确的建设目的和投资理由；
第二， 工程要有明确的建设任务量，即要有确定的建设范围、具体内容及质量目标；
第三， 投资条件要明确，即总的投资量及其资金来源，各年度的投资量等要明确；
第四， 进度目标要明确即有确定的项目实施阶段的总进度目标、分进度目标和项目动用时间；
第五， 工程各组成部分之间要有明确的组织联系，应是一个系统；
第六， 项目实施的一次性
1.工程项目管理◆工程项目的概念及其必备条件
工程项目：有着明确建设目的和范围的单元体。
工程项目应具备的条件：
1）建设目的明确
2)有确定的建设范围、具体内容和质量目标。
3)投资计划明确。4) 建设工期明确（动用时间、施工进度明确）。5)工程各组成部分相互有联系，是一个有机统一体
熟悉：工程项目管理三大目标之间的关系及正确处理三者关系的要点。我国公路工程基本建设程序。
工程项目管理的三大目标：工程项目的质量、进度和费用的关系是对立统一关系在确定每个目标值时，都要考虑对其他目标的影响。但是，其中工程安全可靠性和使用功能目标以及施工质量合格目标，必须优先予以保证并要求最终达到目标系统最优。
一般的工程都要经过调查和勘测、设计、编制概算、施工竣工验收等阶段。
• 进行可行性研究、编制设计任务书
• 设计和编制概算
• 列入年度基本建设计划
• 施工
• 竣工验收，交付使用
工程项目管理三大目标之间的关系及处理三者关系的要点
(1)三者是对立统一的关系，有矛盾的一面，也有统一的一面。
（2) 费用与进度的关系、费用与质量的关系、进度与质量的关系。
（3）工程项目的三大目标，不能说哪一个最重要，监理工程师要能够处理好各种条件下工程项目的三大目标间的关系及其重要顺序，首先要保证工程质量的前提下，考虑工程的进度和费用。
（4）在确定各目标值和对各自目标值实施控制时，要考虑到对其他目标的影响，进行多方面、多方案的分析、对比，做到既要节省费用、又要质量好，进度快，力争质量、进度、费用三大目标的统一和最优化。
◆我国公路工程建设的基本程序
决策阶段＋实施阶段
项目建议书－预可行性研究－工程可行性研究－编制设计任务书－初步设计－施工图设计－施工招投标－施工阶段－缺陷责任期阶段－项目运营阶段。
2、工程施工监理
了解：国内外工程施工监理制度的产生和发展概况，国外的几种咨询监理体系和监理的法规体系，工程施工监理的相关学科。
国内施工监理制度的发展：
从建国到70年代末政府部门的单向行政监督和施工单位自我监督
80年代前期政府的专业质量监督与企业的自检相结合
80年代中后期监理制度的萌芽与发展
国外的几种咨询监理体系：
QS（Quantity数量 Surveying测量）
CM（Construction Management）实际上是一种边设计边施工的模式
PM（Project Management）项目管理
国外的监理的法规体系
• 国际上监理的法规体系有
国家法律
行业行政法规
技术规范和标准
合同文件FIDIC合同条件
• 工程施工监理的相关学科
与工程项目决策咨询服务有关的学科，投资学和技术经济学
与工程项目实施服务有关的学科，组织论和工程监理学
2.工程施工监理◆国内外监理制度产生发展概况
六大阶段：《概论》26页
◆国外几种咨询监理体系和监理的法规体系
1.QS—数量估计
提供服务：投资匡算咨询、投资规划和价值分析、合同管理咨询、索赔处理、编制招标文件、评标咨询、竣工决算审核、付款审核。
2.CM—快速途径的建筑工程管理
提供服务：投资匡算、进度控制、工程质量和投资优化、材料和劳力的费用估价、项目财务系统、材料跟踪系统、项目控制系统等。
3.PM（Project Management)—项目管理
提供服务：向业主、设计、施工单位提供项目组织协调、费用控制、进度控制、质量控制、合同管理、信息管理等服务。
我国的工程监理是根据PM的基本理论，结合我国的具体情况提出来的。
◆国外的监理法规体系
国家法律、行业行政法规、技术规范和标准、合同文件。
◆工程施工监理相关的学科
投资学、技术经济学、组织论、监理学
《概论》46－47页，熟悉其研究内容。
熟悉：工程施工监理概念，工程施工监理体制的管理模式及其优点，我国实行工程施工监理制度的必要性。
工程施工监理：是通过对工程建设参与者的行为进行监控、督导和评价，并采取相应的管理措施，保证工程建设行为符合国家法律、法规、和有关政策，制止建设行为随意性和盲目性，促使工程建设费用、进度、质量按计划（合同）实现，确保工程建设行为的合法性、科学性、合理性和经济性
我国实行工程施工监理制度的必要性。
我国的计划经济存在严重缺陷使得工程项目的投资目标、进度目标、质量目标失控
市场竞争的需要
引进外资的需要
国际竞争的需要
工程施工监理的概念：工程施工监理（施工监理、工程监理、社会监理）：是专业化、社会化的工程监理单位受建设单位的委托，依照有关的法规、技术标准和依法成立的合同文件，对工程项目实行全方位的监督和管理的行为。（包括质量、进度、费用控制，合同、信息管理和协调）。
◆工程施工监理体制的管理模式及其优点 注意监理组织模式与机构模式的区别
优点：《概论》第二章。72页
掌握：工程施工监理有关的行为主体及其相互关系，《规范》2.4中的相应条款。
业主和监理：委托和被委托关系
业主和承包商：通过合同确定的经济法律关系
监理和承包商：监理和被监理的关系
（二）公路工程施工监理体制和公路工程质量保证体系
1、公路工程施工监理体制
了解：施工监理的重要性和推行过程中的关键问题。
• 要明确监理工程师的职责
• 落实扩大监理工程师的权力
• 强化监理工程师在项目施工管理过程中的作用
熟悉：公路工程施工监理制度的基本内容，政府监督的性质、依据、机构和职责。
政府监督的性质：强制性、执法性、全面性、宏观性
政府监督的依据：
国家的有关政策、法律、法规
国家的 建设计划、规划、设计文件
国家和交通布部有关技术规范和标准
掌握：社会监理（施工监理）的性质、依据和任务，。
施工监理的性质：服务性、公正性和独立性、科学性
施工监理的依据：除了国家有关公路建设的政策、法律、法规以及政府批准的建设计划、规划、设计文件之外，更重要的是业主和承包人签订的合同文件；业主与监理工程师单位签订的监理委托合同。另外就是合同执行期间有关的会议记录、函电和其他文字记载以及监理工程师批准的所有图纸、指令等
施工监理的任务：质量监理、进度监理、费用监理、合同管理、信息管理、组织协调
施工监理的阶段划分及各阶段的主要任务，《规范》总则及2.1、2.2中的相应条款
施工准备阶段、施工阶段、交工及缺陷责任期阶段
• 施工准备阶段监理：监理服务合同签定后，即进入施工准备阶段监理。监理工程师应熟悉合同文件；参加施工招标；复核图纸和放样定线数据，督促承包商提交施工组织设计；准备第一次工地会议；准备发布开工通知书等
• 施工阶段监理：应集中力量做好工程质量监理、工程进度监理、工程费用监理，并做好合同管理等各项工作。
• 交工及缺陷责任期监理：在工程完工或部分工程完工后，只要签发交接证书后即进入缺陷责任期阶段监理，除应对工程缺陷、修补、修复及重建进行监理外，并视同施工阶段一样做好这一阶段的监理
监理的实质性问题：
树立监理工程师在工程施工管理过程中的核心地位，作为建设单位、承包单位以外独立的第三方，监理工程师运用建设单位委托所赋予的权利，对工程质量、进度、费用实行全面监理。
推行监理制度的过程中，要抓住的几个关键、核心问题：
（1）明确监理工程师的职责；
（2）落实扩大监理工程师的权利；
（3）强化其在工程管理中的地位。
2、公路工程质量保证体系
熟悉：公路工程质量保证体系的三个组成部分及各自的地位和作用，施工企业自检系统的工作内容，《规范》总则中的相应条款。
“政府监督（龙头主导）、社会监理（核心地位）、企业自检（特别重要）”
企业自检系统工作内容：
配备人员
配备试验设备
采用标准、规范化的工作方法，建立健全标准规范化的工作制度
掌握：全面质量管理的要点和方法。
ＰＤＣＡ循环——计划Ｐlan、执行Ｄｏ、检查Ｃｈｅｃｋ、处理Ａｃｔｉｏｎ
• 我国实行监理制度的必要性a 是适应社会主义市场经济发展，使公路建设走向合同化管理的需要。b 是转化政府交通建设主管职能、深化公路建设领域改革的需要。c 推行监理制度从根本上解决了工程建设中存在的弊端，从而提高了工程项目的管理水平。d 是改革开放、引进国外技术和资金，使我国公路建设走向国际市场的需要
• 工程施工监理有关的行为主体及其相互关系行为主体：业主、承包商、监理工程师
相互关系：施工合同关系、委托监理合同关系、监理与被监理的关系。
（三）监理组织、职责与权限
1、组织论的基本概念
了解：组织的含义和作用。
组织含义说明了四层意思：
a. 组织必须具有目标
b. 组织内部必须有不同的层次与相应的责任制
c. 组织是一个诸要素相互作用的人工系统
d. 组织不仅要设立部门机构，而且要注意起运转过程
组织作用：
熟悉：组织结构的基本模式。
直线式、职能式、直线职能式、矩阵式
掌握：组织设计的原则。
目的性原则、有效管理跨度原则、集权和分权原则、责权利力效相匹配原则
2、监理组织
了解：工程项目建设管理的结构模式。
工程指挥部模式、建设单位自管模式、社会监理管理模式
熟悉：工程项目建设承发包的六种结构模式：平行承发包、设计／施工总分包、工程项目总承包、工程项目总承包管理、施工联合体、施工合作体
工程施工监理的四种组织模式。
直线式、职能式、直线职能式、矩阵式
掌握：我国公路工程建设的三种监理机构模式及其适用条件
一级监理机构，二级监理机构，三级监理机构《规范》2.3中的相应条款。
1.公路工程施工监理体制 （《概论》第二章）
◆ 施工监理的重要性、推行监理过程中要把握好的关键问题
◆政府监督的性质、依据、机构职责
性质：强制性、执法性、全面性、宏观性。
◆社会监理的性质、依据和任务
性质：独立性、公正性、服务性、科学性
◆施工监理的阶段划分及各阶段的主要任务
2. 公路工程质量保证体系◆质量保证体系各组成部分的地位和作用，企业自检系统的工作内容。
◆掌握：全面质量管理的要点和方法 要点：事先预防＋组织管理＋现代技术＋社会心理学＋行为科学＋事后检查。 方法：建立完善的质量工作体系，对每一个生产环节加以管理和控制，通过改善和提高工作质量来保证产品质量。 “PDCA”循环控制法； 动态原理控制法； 质量保证体系（政府监督、社会监理、企业自检）；
3、监理职权
了解：各级监理人员的监理职责与权限。
熟悉：监理工程师的职责与权限，《规范》2.4中的相应条款。
掌握：按《规范》规定，业主应赋予监理工程师的权限。
技术上的核定权
组织协调的主持权
材料设备和工程质量的确认权与否决权
进度上的确认权与否决权
工程款支付与结算上的确认权与否决权
4、监理人员与监理设施
了解：监理工作应配备的设施、设备。
试验室设备
测量仪器设备
交通工具及通信设备
气象设备
照相摄像器材
办公设施和生活设施
熟悉：公路工程施工各级监理人员的构成、资质条件、组合比例和数量配备，《规范》2.3中的相应条款。
监理人员包括：监理工程师（总监理工程师、总监代表、高级驻地监理工程师、专业监理工程师），监理员（测量、试验人员和现场旁站）；以及必要的文秘、行政事务人员
具有相应的技术职称
监理工程师高级监理人员10%，，专业监理工程师中级监理人员40%；初级监理人员40%；行政事务10%
掌握：监理人员的职业道德准则和各方面的素质要求。
掌握完整的知识结构，会管理、通经济、知法律、懂技术及专业外语
具有丰富的工程实践经验
具有较强的协调能力
具有高尚的道德情操和敬业精神
具有良好的文化素养
具备健康的身心
组织论的基本概念u组织的概念及作用
概念：组织是人们为了实现一定的目标、相互结合、指定职位、明确责任、分工合作、协调行动的人工系统及其运转过程。包括静态的组织结构和动态的组织行为。
作用（1）为组织内部所有成员提供明确的指令。
（2）使每个成员了解自自己在组织中的工作关系和他的隶属关系，有助于组织内部的合作，使组织后东具有秩序性和预见性。
（3）有助于及时总结组织后东的成功经验和失败教训，提高组织的竞争能力和综合效益。
（4）使每个成员明确自己的职责和义务，了解自己的权利，并能正确运用。
u组织结构的原则
目的性原则、有效管理跨度的原则、集权与分权的原则、责权力效利相匹配的原则。
u组织设计的基本模式
直线式、职能式、直线职能式、矩阵式模式
2.监理组织
u建设管理的结构模式
工程指挥部管理模式、建设单位自管模式、社会监理管理模式
u承发包的六大模式
平行承发包、设计/施工总承包、工程项目总承包、工程项目总承包管理、施工联合体、施工合作体
u施工监理的四种组织模式
直线式、职能式、直线职能式、矩阵式模式3.监理工程师的职责和权限（《概论》103－107页）
（1）工程质量监理的职责与权限
（2）工程进度监理的职责与权限
（3）工程费用监理的职责与权限
（4）合同管理监理职责与权限4.监理人员与监理设施
监理人员比例：高级监理人员：10% ；各类专业监理工程师 40% ； 各类助理监理工程师和辅助监理人员 40% ；行政事务人员10% ；
（四）风险管理与目标控制原理
1、风险管理：
了解：工程项目可能出现的风险事件。
熟悉：工程项目风险的概念两个基本要素，一是风险因素发生的不确定性二是风险发生带来的损失
风险量的表述方式
R=f(p,q)
R-------风险量
p-------风险事件可能发生的概率
q-------风险的损失值
f-------风险函数
风险管理的工作流程
• 工程项目各类信息
• 预测和识别项目风险
• 风险分析和评估
• 规划并决策
• 执行决策
• 检查―
风险控制对策
风险控制对策
风险自留对策
风险转移对策
2、目标控制原理
熟悉：控制的概念和任务。
控制的概念：就是按照计划目标和组织系统，对系统各个部分进行跟踪检查，以保证协调地实现总体目标
控制的任务：是把计划执行情况与计划目标进行比较，找出差异，对比较的结果进行分析，排除和预防产生差异的原因，使得总体目标得以实现。
掌握：动态控制、主动控制、被动控制的概念及其在监理工作中的正确运用，动态控制的基本步骤和要点。
工程项目的动态控制分为两种情况：一是发现目标产生偏离，分析原因，采取措施，称为被动控制。另一种是预先分析，估计工程项目可能发生的偏离，采取预防措施进行控制，称为主动控制
工程项目的一次性特点，要求监理工程师具有较强的主动控制能力，而且工程合同和施工规范都给监理工程师实施主动控制提供了条件。但公路工程项目是极其复杂的，涉及的因素多，跨越的范围广。因此，根据工程实际，在工程监理实施过程中，除采取主动控制外，也应辅之于被动控制方法。主、被动控制的合理使用，是监理工程师做好工作的保证之一，
动态控制的过程可分为三个基本步骤：确定目标、检查成效、纠正偏差。
动态控制的要点：
a. 控制是一定的主体为实现一定的目标而采取的一种行为，要实现最优化控制，必须先满足两个条件：一是要有一个合格的主体；二是要有明确的系统目标
b. 控制是按实现拟订的计划目标值进行的。控制活动就是检查实际发生的情况与计划目标值是否存在偏差，偏差是否在允许范围内，是否应该采取控制措施及采取何种控制措施纠正偏差。
c. 控制的方法是检查、分析、监督、引导和纠正。
d. 控制是针对被控系统而言的，既要对被控系统进行全过程控制，又要对其要素进行全面控制
e. 控制是动态的
f. 提倡主动控制
g. 控制系统是包括组织、程序、手段、措施、目标和信息六个分系统
1.风险管理
• 风险的概念：在项目实施过程中可能出现的灾难时间或不满意的结果。
• 风险事件：10类风险事件： 社会风险、资金风险、设备风险、材料风险、人员风险、组织协调风险、政治法律风险、自然及环境风险。
• 衡量风险的两个基本要素：风险概率、风险损失量
• 风险管理的工作流程： 风险的预测和识别—分析和评价---控制对策的规划—实施决策—检查
• 风险管理的控制对策：风险控制对策、自留对策（例，预留费）、转移对策
2.目标控制原理
• 主动控制：预先分析，估计工程项目可能发生的偏离，采取预防措施进行控制。
• 被动控制：发现目标偏离，分析原因，采取措施。
除采取主动控制外，应辅以必要的被动控制方法。
动态控制的基本步骤：
确定目标--收集实际信息-- 检查比较—采取措施纠正偏差。（五）工程进度监理
1、 基础知识
1.基础知识
进度监理的基本任务：①审批承包商编制的施工进度计划。
②对批准的进度计划的执行情况进行监督。
③从全局出发，掌握影响施工进度计划所有条件的变化情况，对进度计划的执行进行控制。 2.施工组织管理
◆三种施工作业方式及特点：
（1）顺序作业法。按工艺流程和施工程序，按先后顺序进行施工操作。
（2）平行作业法。将工程划分为几段，分别同时按程序施工。
（3）流水作业法。将同性质的项目或操作过程，由一个专业施工组按一定顺序在不同空间来完成。
◆ 流水作业的种类：
（1）全等节拍流水。 （2）成倍节拍流水。 （3）分别流水。 （4）无节拍流水
◆流水施工的主要参数种类：
◆（1）工艺参数（施工过程数、流水强度）
（2）时间参数（流水节拍、流水步距）
（3）空间参数（工作面A、施工断数m）
了解：工程进度监理的作用与工作流程，进度目标对其他两大目标的影响。
作用：就是在考虑了工程施工三大因素（工期、施工质量和经济性）的同时，通过贯彻施工全过程的计划、组织、协调、检查与调整等手段，努力实现施工过程的各个阶段目标，从而确保总工期目标的实现。
熟悉：工程进度监理工程师的基本任务。
任务：审批承包人编制的施工进度计划，并对已经批准的进度计划的 执行情况进行监督，从全局出发掌握影响施工进度计划所有的变化情况，对进度计划的执行进行控制。
2、施工组织管理
了解：三种施工作业方式及其特点。
顺序作业法。就是按固定的程序组织施工。人为的为施工组织安排的个工程项目之间的顺序作业。即当若干个工程项目有一个作业班按照一定的顺序，依次完成全部工程项目的作业方法称为顺序作业法
平行作业法。当有若干个工程项目，或将工程项目划分几个施工段或作业点时，建立若干个施工班组，分别同时按工艺顺序施工的作业方法。
流水作业法。当有若干个工程项目，或将工程项目划分几个施工段时，再将它们按不同的工作内容划分为若干道工序或施工过程，依据工序或施工过程数建立专业班组，由各专业班组依照施工顺序完成各个施工段上的施工过程，即相同的工序顺序进行，不同的工序平行进行的一种作业方法
熟悉：流水作业的种类和参数的种类。
流水作业种类：有节拍流水作业(稳定流水、分别流水和成倍节拍流水)和无节拍流水作业
流水作业参数有空间参数、工艺参数、时间参数，依此表达空间和时间展开情况
掌握：流水步距、计划工期的计算，流水作业横道图的制作方法。7
流水节拍是指某道工序在施工段上完成工序操作的持续时间
流水步距是指相邻专业队相继投入同一施工段开始操作的时间间隔
流水步距的计算步骤为：首先将相邻两道工序的流水节拍分别累计到两个数列；然后将后一工序的累计数列向后错一位与前一工序累计数列对齐相减得到第三个数列；从第三个数列中取最大的正值即为流水步距。流水步距的个数为（n-1）
公路工程一般是无节拍流水，即相同工序在各个施工段上的流水节拍步完全相等各个工序之间的流水节拍也步完全相等，也步成一定的比例关系。施工工期计算公式为：T=∑K + Tn + ∑tg
T---计划工期；
K---流水步距
Tn---末道工序完成各个施工段上流水节拍之和
∑tg---工序间停顿时间之和
3、网络计划技术
了解：网络计划的概念、类型和发展概况，网络计划的优点及在工程进度监理中的应用。
将计划的工作关系建立在网络模型上，把计划的编制、协调、优化和控制有机的结合起来，所以称之为网络计划技术
网络计划技术主要有关键线路法（CPM）、计划评审方法、流水作业网络计划、搭接网络计划、图例评审法等
网络计划方法具有特点：
a. 能够充分反映各项工作之间的相互制约、相互依赖的关系
b. 可以区分关键工作和非关键工作，并能找关键线路切反映出各项工作的机动时间，因而可以更好地调配和使用工料机等各种资源
c. 它是一个定义明确的数学模型，计算方便，且便于用计算机计算
d. 能够进行计划的优选比较，从而选择最佳方案
e. 它不仅可用于控制项目施工进度，还可以控制工程费用
f. 适合计划复杂的大型工程
熟悉：网络图的分类、单、双代号网络图的构成，时标网络图的意义和作用，
网络图的分类
a. 按箭线和节点表达的含义不同，可分为双代号网络图（每项工作均由一根箭线和两个节点表示，其中箭线代表工作，节点表示工作间的逻辑关系）和单代号网络图（每项工作由一个节点组成，以节点代表工作，箭线表示工作间的逻辑关系）
b. 在双代号网络图中，按箭线长短与工作持续时间的关系分为一般双代号网络图（简称为双代号网络图）和时间坐标网络图（时标网络图）。双代号网络图中工作持续时间与箭线的长短无关；时标网络图中箭线的长短和所在的位置表示工作的持续时间和进程
c. 按计划目标的多少分：单目标网络图和多目标网络图
d. 按工程项目的组成及其应用范围分：分项工程、分部工程、单位工程、单项工程及工程项目总体网络图
时标网络图更能表达进度计划中各项工作之间恰当的时间关系，使网络计划易于理解、方便应用、箭线的长短和所在的位置表示工作的时间进程，有利于计划管理人员分析网络计划，并对其进行合理的优化
流水网络图结构的特殊性，网络计划优化的概念及优化的类型。
网络计划的优化，是在既定的条件下，对初步拟定的网络计划方案，利用时差不断调整和改善，使之达到工期最短、成本最低、资源最优的目的。
网络计划的时间优化、工期与成本优化、网络资源优化
掌握：单、双代号网络图的制作方法与技巧，时标网络图的制作与分析，网络计划时间参数与计划工期的的计算，关键线路的确定，时间优化的步骤与计算方法。
4、进度计划的编制、审批、检查与调整
了解：进度计划的内容及阶段划分。
a. 总体进度计划：
1. 工程项目的合同工期；
2. 完成各单位工程及各施工阶段所需要的工期、最早开始和最迟结束的时间；
3. 各单位工程及各施工阶段需要完成的工程量及现金流动估算；
4. 各单位工程及各施工阶段所需配备的人力和机械数量；
5. 各单位工程或分部工程的施工方案和施工方法
a. 总体进度计划：
b. 年、月（季）进度计划
c. 关键工程进度计划
熟悉：进度计划的编制原则和依据，“WBS”的实施步骤。
编制原则：必须贯彻合同条件及技术规范；真实、可靠并符合实际；清楚、明了便于管理；表明施工中的全部活动及其他的相关联系；反映施工组织及施工方法；充分使用人力和设备；预料可能的施工障碍及变化。贯穿合同条件及技术规范
进度计划的编制依据
a. 合同中的开工、竣工日期及总工期
b. 按标书中确认的进度计划及施工方法
c. 主要材料设备的采购供应计划
d. 工程现场的特殊环境及气候条件
e. 人员素质于设备能力
f. 已完成同类工程的指标
掌握：进度计划的审批程序和内容，
a. 阅读文件、列出问题、进行调查了解；
b. 提出问题，于承包人进行讨论或澄清；
c. 对有问题的部分进行分析，向承包人提出修改意见；
d. 审查批准承包人修改后的进度计划
进度计划的审批的内容
a. 工期和时间安排的合理性
b. 施工准备的可靠性
c. 计划目标于施工能力的适应性
用进度图检查计划的方法，
进度延误的处理方法，进度计划的调整方法，《规范》5.1、5.4中的相应条款
进度延误可分为两大类：
• 非承包人的原因或责任造成的延误
• 承包人自身的原因或责任造成的延误
a. 工期拖延影响不大的处理：作为监理工程师应及时提醒或告戒承包人延误工期将受到处罚，以提高承包人如期完成工程的自觉性，促使承包人加强内部管理
b. 工期拖延影响较大的处理：监理工程师可根据合同规定的程序和权力采用加快工程进度调整进度计划；当承包人无视监理工程师对过于缓慢的进度而发出的警告时，可按照合同规定采取相应的制约手段（误期赔偿费、终止对承包人的雇佣）
注意事项：
a. 只要承包人提出的加快工程进度的措施符合施工程序并能确保工程质量，监理工程师应予以批准。
b. 因采取加快工程进度措施而增加的施工费用应有承包人自己负担
c. 因增加夜间施工或法定节假日而涉及业主的附加监督管理（包括监理）费用，应由承包人承担。
（六）工程质量监理
1、工程质量管理的基本知识
了解：质量管理的重要性:控制难度大、社会影响敏感
熟悉：质量监理的依据、特点和任务，质量管理的基本原理与方法，《规范》4.1中的相应条款。
• 依据：合同条件、合同图纸、技术规范、质量标准、指令变更、函电等
• 特点 ：
a. 监理工程师对工程质量的监理权受法律保护
b. 工程质量监理是监理工程师对一项工程实行全过程、全方位和全天侯的全面质量管理
c. 工程质量监理强调事先监理和主动监理
d. 质量监理与工程支付挂钩，质量好坏直接关系到承包商的经济效益
高级驻地监理工程师的主要责任和任务：全面负责工程质量的管理
•
• 专业监理工程师的主要责任：
a. 熟悉本专业的技术标准、规范、规程、图纸及其变更或特殊要求，并予以落实和实施；
b. 提出各项工作流程及质量控制程序，监督、检查和检验工程质量；
c. 系统记录并分析整理各项质量成果
d. 向高级驻地监理工程师汇报现场质量状况，每月提出本专业的质量报告；
掌握：公路工程施工各阶段质量监理的内容，
施工准备阶段：监理工程师应熟悉合同文件参加施工招标复核图纸和放样定线数据； 督促承包商提交施工组织设计；准备第一次工地会议；准备发布开工通知
a. 发布开工令
b. 召开第一次工地会议
c. 审批承包商的工程进度计划（含施工组织设计）
d. 审批承包商的质量保证体系
e. 检验承包商的进场材料
f. 审批承包商的标准试验
g. 检查承包商的保险及担保，支付动员预付款
h. 审查承包商的施工机械设备
i. 测量放样
施工阶段
a． 检查承包商的施工工艺是否复核技术规范的规定，是否按开工前监理工程师批准的施工方案进行施工
b． 检查施工中所使用的原材料、混合料是否符合经批准的原材料的质量标准和混合料配比要求
c． 对每道工序完工后进行严格的质量验收，合格后才能允许承包商进行下一道施工工序
d． 对施工中产生的工程缺陷或质量事故进行调查、处理。达到设计要求后才准许承包商继续施工
交工及缺陷责任期
a． 检查承包商剩余工程计划
b． 检查已完工程
c． 确定缺陷责任及修复费用
d． 督促承包商按合同规定完成交工资料
监理试验室的职责与工作内容，质量监理的程序和质量事故的概念，质量缺陷的处理方式，
质量事故
（1） 概念（a 质量缺陷：工程质量没有满足某个预期的使用要求或合理的期望，则称之为质量缺陷。(b 质量部合格：工程质量没有满足某个规定的要求，称之为质量不合格。(c 质量事故：由于质量缺陷和质量不合格，而造成或引发的经济损失、工期延误或危及人的生命和社会正常秩序的事件称之为质量事故。
(2) 质量事故的分级(a 质量有问题，损失<20万； (b 一般质量事故三级质量事故：损失=20万～50万二级质量事故：损失＝50～150万一级质量事故：损失＝150～300万
(c 重大质量事故：
三级质量事故：死亡1～9人，损失=300万～500万二级质量事故：死亡10～29人，损失＝505～1000万一级质量事故：死亡超过30人，损失>1000万3）质量事故报告制度国家规定了事故报告制度，不得延时、不得隐瞒，否则领导、当事人都要负相应的责任。质量有问题：2天内报当地质监站；一般质量事故：3天内报省质监站；
重大质量事故：2小时内报省、部级质监站；报告内容：事故概况，原因初步分析，采取的控制措施，损失初步估计等内容。4）质量事故处理原则：a) 先停工后处理,b) 不能降低质量指标; 如果降低指标，但能满足设计、规范要求和使用要求，需征得业主得同意，并应在竣工报告及竣工资料中特别提出。
质量监理的主要方法，《规范》4.2~4.4中的相应条款。
质量监理的主要方法：试验、测量、监理指令、抽检、旁站、工艺检查
质量控制的基本程序：
a) 开工报告
b) 工序自检报告
c) 工序检查认可
d) 中间交工报告
e) 中间计量
工序检查程序
a. 应与合同图纸和工程量清单的分项所含的内容一致
b. 应与技术规范及监理工程师批准的施工方法和工艺流程相协调
c. 应与国家或合同规定的验收标准、检验频率和检验方法相配合
2、数理统计基础及其应用
熟悉：数理统计的基础知识，常用的数理统计方法，抽样检验的基础知识。
掌握：公路工程质量评定中数理统计方法及应用。
总体和样本：总体是统计分析中所要研究对象的全体。而组成总体的每各单元称为个体。从总体中抽取一部分个体就是样本
数理统计基础：工程质量控制与评价是以数据为依据，质量数据可以分为计量值数据和计数值数据，它有两个基本特性，即差异性和规律性
数理统计：频数分布直方图法（主要作用是估计可能出现的不合格率、考察工序能力、判断质量分部状态和判断施工能力）、排列图法、因果分析图法、分层法、相关图法（可以用来分析两个因素之间的相关关系和分析影响质量特性的主要因素）和统计调查分析法等
数据的统计特征量：算术平均值、中位数、标准偏差、变异系数、
可疑数据的取舍方法：3S法
2.数理统计基础及其应用（计算题）
◆数理统计的基本理论
（1）总体与样本
样品→样本→总体
（2）质量数据
来源：承包商的自检数据、监理工程师、质检单位的抽检数据。
数据种类：计数值数据、计量值数据
数值的修约规定：4舍5入；等于5且其后全部为0，奇进偶舍；
等于5且其后不全部为0，进上；
以下数据保留1位小数：
12.4762 ，12.5439 ，12.4501 ，12.4500 ，12.3500
质量数据具有波动性
（3）数据的统计特征量
★ 算术平均值
★ 标准偏差
★变异系数
★ 中位数
★ 极差
3、公路工程质量监理
熟悉：路基工程、路面工程、桥梁工程、隧道工程、公路机电工程等各项工程质量监理的基本目标、要点、程序和方法。
掌握：质量监理工作重点和关键工序的质量监理。
4、公路工程施工期环境保护监理
了解：公路工程施工期间环境保护的基本知识。
熟悉：施工临时设施工程、路基工程、路面工程、桥涵工程、隧道工程、公路机电工程施工过程中应注意的环境保护工作，绿化工程的基本要求与种植管理。
公路工程环保监理的依据：
a. 项目的环境影响评价报告书
b. 项目的环境行动计划（贷款项目均有此文件）
c. 国家有关资源环境保护法规
d. 国家有关文物保护法规
e. 国家有关环境质量法规
f. 地方有关环境保护法规
公路工程环保监理的方法
a. 施工期环境保护措施报告表
b. 施工期环境保护措施实施情况的核查
c. 施工现场环境监测
临时设施工程注意的环境保护工作
a. 供水
b. 生活污水
c. 垃圾处理
d. 控制扬尘
e. 噪声控制
路基工程注意的环境保护工作
a． 场地清理
b． 防水、排水
c． 路基挖方
d． 路基填方
路面工程注意的环境保护工作
a． 拌和场
b． 路面摊铺
桥涵工程、隧道工程、公路机电工程施工过程中应注意的环境保护工作
a． 桥基施工钻孔桩必须设置泥浆沉淀池，不得将将钻孔泥浆直接排入河水或河道中
b． 桥基施工现场材料应堆放整齐有序
c． 施工现场设置简易厕所
d． 桥梁预制厂必须设置排水系统，防止产生得费水随意溢流
绿化工程
一般要求:
a． 公路绿化工程应符合图纸和规范要求
b． 在建设中，要尽量保护道路用地范围之外的现有植被不受破坏，若修建临时工程破坏了现有植被，则必须在拆除临时工程的同时等量予以恢复
c． 在绿化工程实施全过程中必须要有园林专业工程师作为技术指导或代理人
种植与管理
a． 选择当地最佳种植季节种植
b． 选用土应含有植物生长的有机物质的腐植土
c． 苗木选健康无病虫害的适用苗木，保证成活率
d． 种植结束，应进行有效的管理
（七）工程费用监理
1、基础知识
了解：工程费用的概念及特点，工程费用监理的目的、。
工程费用的特点：
• 工程商品及生产的特点
a． 不同工程商品的相异性
b． 存在和生产的露天性
c． 生产周期长
• 工程费用及支付特点
a． 单价性
b． 工程费用数量大
c． 期货价格
d． 分期分阶段支付，支付时间长
目的：是组织协调好业主和承包商之间的收支行为，使它们之间发生的每一笔费用都符合合同的要求并做到准确合理；费用监理的核心工作是工程计量和费用支付
工程费用监理的原则：政策性原则、合同原则、工整原则、责权利相结合
工程费用监理的方法：事前监理、事后监理、跟踪监理
熟悉：工程费用预算的种类，工程量清单内容及其应用，工程费用的组成及计算，工程费用监理要点。
工程费用预算的种类P48：1.费用估算；2.概算；3.施工图预算；4.施工预算5.标底；6.报价；7.合同价
工程量清单内容及其应用P59：工程量清单是对工程内容进行量化的一套工程项目表由前言、工程细目、计日工明细表和清单汇总表四部分组成。工程量清单的优点：管理简单、适应性强、竞争性强、保险性好上。
工程量清单的作用：
a． 共同的报价基础
b． 是计量支付的重要依据
c． 便于编制标底
工程费用的组成及计算50
工程费用的组成：
b． 直接工程费：它由人工费、材料费、施工机械使用费、和其他直接费四部分构成。
c． 间接费：是指为完成组织和管理工程施工任务而发生的费用。由施工管理费和其他间接费组成
d． 施工技术装备费：=（定额直接费+间接费）*施工技术装备费率
e． 计划利润:= （定额直接费+间接费）*计划利润费率
f． 税金：以直接工程费、间接费、计划利润之和为基数计算
工程费用监理要点
2、工程计量
了解：工程计量的范围、原则、依据。
工程计量的条件：
a． 计量的项目应符合合同要求
b． 质量必须达到合同规范标准的要求
c． 验收手续齐全
工程计量的依据：
a． 质量合格证书（中间交工证书）
b． 工程量清单序言和基技术规范
c． 设计图纸
熟悉：工程计量的方式、方法、程序和主要文件，《规范》6.2中的相应条款。
工程计量的方式
a． 承包商单独计量
b． 监理单独计量
c． 监理承包商联合计量，监理最终确认
工程计量的方法：
a． 断面法
b． 图纸法
c． 分项计量法
d． 均摊法
e． 凭证法
工程计量的原则：
a． 不符合合同文件要求的工程，不得计量
b． 按合同文件所规定得方法、范围、内容、单位计量
c． 按工程师同意的计量方法计量
工程计量的程序（现场）：承包商申请-监理审查-通知承包商准备-双方现场计量-确认
3、工程支付
了解：工程支付的原则，前期支付、中期支付、最终支付的各种支付项目，《规范》6.3中的相应条款。
支付的原则：
a． 支付必须以计量为基础
b． 支付必须以技术规范和报价单为依据
c． 支付必须及时
d． 支付必须以日常记录和合同条款为依据
e． 支付必须遵循严格的程序
支付的种类：
a． 前期支付：有动员预付款、履约保函手续费和保险手续费
b． 中期支付：有工程款、暂定金额、计日工、材料设备预付款、工程变更、保留金、索赔、价格调整、迟付款利息、对指定分包商支付、合同终止后支付以及工程交工支付等项目
c． 最终支付：是业主与承包商之间的最后一次结算，监理工程师确认承包商的遗留工程及缺陷工程已经完成并达到规范标准后，签发最终支付证书。
熟悉：工程支付程序，《规范》6.4中的相应条款。
中期支付程序：
a) 中期支付申请
b) 中期支付申请的审定
c) 签发中期支付证书
最终支付程序：
a) 最终支付申请
b) 最终支付申请的审定
c) 签发最终支付证书
（八）交工及缺陷责任期监理
了解：交工证书的类型，《交工证书》和《缺陷责任终止证书》签发的必要条件。
交工证书的类型：合同工程交工证书和部分工程交工证书
签发的必要条件：承包商书面申请、工程确实完成、工程检验合格、现场清理完毕、交工资料
熟悉：《交工证书》和《缺陷责任终止证书》的签发程序和主要内容，缺陷责任期监理的主要工作。
签发程序：成立交工检查小组、对交工申请进行审查、现场检查与评价、检查报告、签发交工证书
主要内容：获得交工证书的工程范围、工程获得交工证书的日期、审查交工工程的单位、交工证书的签字人
缺陷责任期：起算日期必须以签发工程交接证书日期为准。
缺陷责任期监理的工作内容：检查承包商剩余的工程计划、检查已完工程、确定缺陷责任及修复费用、督促承包商按合同规定完成资料、
（九）工地会议、监理记录、报告和档案
了解：工地会议的意义及作用，监理记录和档案的分类。《规范》10.1、10.4中的相应条款。
熟悉：工地会议的类型，各种工地会议的目的、组织和内容，《规范》9.1~9.4中的相应条款。《工程施工监理月报》和《工程施工监理报告》的主要内容，《规范》10.2、10.3的相应条款。
工地会议的类型
a． 第一次工地会议：在于监理工程师对工程开工前的各项准备工作进行全面的检查，确保工程实施有一个良好的开端。主要内容有：介绍人员及组织机构、介绍施工进度计划、承包商介绍施工准备情况、业主说明开工条件、明确施工监理例行程序
b． 工地会议：在于监理工程师对工程实施过程中的进度、质量、费用的执行情况进行全面的检查,为正确决策提供依据；一般按以下议程进行：确认上次会议记录；审查工程进度、现场情况、工程质量、工程费用事项、安全事项、讨论施工环境、延期与索赔、审议分包工程；
c． 现场协调会议：在于监理工程师对日常或经常性的施工活动进行检查、协调和落实，使监理工作和施工活动密切配合
工程施工监理月报的主要内容：
a． 工程描述
b． 认可的分包商及供应商
c． 工程质量
d． 工程进度
e． 支付状况
f． 监理工作执行情况
g． 小结和附录
工程监理报告
a． 工程基本概况
b． 监理组织机构及工作起止时间
c． 关于工程质量、工程进度、工程费用监理及合同管理的执行情况
d． 分项、分部、单位工程质量评估
e． 工程费用分析
f． 对工程建设中存在问题的处理意见和建议
g． 照片和录像
（十）监理单位的选择
1、施工监理的招标与投标
了解：施工监理招标方式，施工监理招标及招标单位应具备的条件，国际金融机构贷款项目监理单位选择的特点。
2.监理技术建议书及财务建议书；
问答题：监理单位从开始投标到正常开展监理工作需要制定哪些监理文件，各自制定的时间、内容和所起到的作用是什么？
3.监理合同的主要内容
问答题：当前业主与监理单位如何合理分工？
熟悉：监理招标程序、招标文件和资格预审的内容，开标及废标的处理。
监理招标程序
a． 组织编制招标文件
b． 发布招标广告或发出招标邀请函
c． 对拟投标者进行资格审查
d． 向资格审查合格的投标者出售或发放招标组织资格审查合格的投标者考察现场，解答其提出的问题
e． 接受投标者的标书
f． 审查投标书的符合性和投标者提供的投标担保
g． 评标委员会或评标小组评标，提出评标报告和推荐中标者
h． 招标单位发出中标通知书，建设单位和中标者签订监理合同
招标文件应具备的基本内容有：投标须知，合同条件、投标书及履约保证书格式、技术文件，业主为监理单位提供的设施等
资格预审拟投标单位及其联合体成员的合法性，即其独立法人地位和专业资质，拟投标单位在公路监理工作中的业绩、信誉，单位的技术能力、设备及仪器，财务状况，现正担任的工程情况。监理单位拟投入本工程的主要人员、主要仪器设备等，
掌握：监理投标竞争原则、投标单位的条件、投标工作步骤和投标注意事项。
2、监理技术建议书和财务建议书
熟悉：监理技术建议书的编制内容及和监理费用的计算方法。
监理技术建议书主要描述：
a． 监理组织机构
b． 人员组成，尤其是高级驻地监理、专业监理资历如何
c． 具体承担哪些监理工作
d． 用什么方法做具体监理工作
e． 向承包商提出哪些资料要求和向业主提供哪些监理报告
监理技术建议书主要内容
a． 项目概述
b． 监理工作的指导思想和监理目标
c． 监理班子组成、监理班子人员组成
d． 费用监理的工作任务与方法
e． 进度监理的工作任务与方法
f． 质量监理的工作任务与方法
g． 合同管理的工作任务与方法
h． 组织协调的工作任务
i． 缺陷责任期的监理办法
j． 监理报告（含报表）目录及主要监理报表格式
k． 投标书要求的其他资料
l． 对本合同监理工作的建议
财务建议书的构成
a． 基本工资
b． 社会福利费
c． 管理费
d． 利润
e． 公司的业务费
f． 外业津贴及加班费
g． 杂费
h． 业主免费提供给监理单位的设施与物品应再招标文件中注明
i． 税金
j． 保险
3、监理合同
熟悉：我国《公路工程施工监理合同范本》的主要内容。
主要组成：
a． 公路工程施工监理合同协议书
b． 公路工程施工监理合同通用条件
c． 公路工程施工监理合同专用条件
d． 附件，其中：
1. 附件A监理服务的形式、范围和内容
2. 附件B业主提供的监理工作条件
3. 附件C监理服务的费用与支付
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