建设工程监理基本实务复习要点
建设工程监理基本实务复习要点
一、 工程监理企业的内部管理规章制度（P50）
1、 组织管理制度 2、人事管理制度 3、劳动合同管理制度 4、财务管理制度 5、经营管理制度
6、 项目监理机构管理制度 7、设备管理制度 8、科技管理制度 9、档案文书管理制度
二、监理目标控制的程序、内容、任务和措施（54-80）
1、控制流程基本环节：投入、转换、反馈、对比、纠正（控制流程图）
2、内容
1） 投资控制
A、 目标：工程实际投资不超过计划投资
a、在投资目标分解的各个层次上，实际投资均不超过计划投资
b、在投资目标分解的较低层次上，实际投资在有些情况下超过计划投资，在大多数情况下不超过计划投资
c、实际总投资未超过计划总投资，在投资目标分解的各个层次上，都出现实际投资超过计划投资的情况，但在大多数情况下实际投资未超过计划投资
B、系统控制：目标规划时对投资、进度、质量三大目标进行反复协调和平衡，力求实现整个目标系统最优。实现目标规划与目标控制之间的统一。
C、全过程控制：从设计阶段就开始进行投资控制，并将投资控制工作贯穿于建设工程实施的全过程，直至整个共策划能够建设且延续到保修期结束
D、 全方位控制：（主要是第二种） a、b、
a、 对按工程内容分解的各项投资进行控制，即对单项工程、单位工程、乃至分部分项工程的投资进行控制。
b、对按总投资构成内容分解的各项费用进行控制，即对建筑安装工程费用、设备和工器具购置费用以及工程建设其他费用等进行控制。
2） 进度控制
A、 目标： 在满足投资和进度要求的前提下，实现工程预定的质量目标实际工期不超过计划工期（即整个建设工程按计划的时间动用），对工业项目，就是要按计划时间达到负荷联动试车成功，对民用项目，就是要按计划时间交付使用
B、 系统控制
C、 全过程控制
a、 在早期就应当编制进度计划（业主方的总进度计划）
b、 在编制进度计划时要充分考虑各阶段工作之间的合理搭接。
c、 抓好关键线路的进度控制（对非关键线路的工作，要确保其不要延误后而变成关键工作
组织协调对进度控制的作用
D、 全方位控制 a,b,c,d
a、 对整个建设工程的所有工程内容的进度都要进行控制
b、对整个建设工程的所有工作内容都要进行控制
c、 对影响进度的各种因素都要进行控制
d、 注意各方面工作进度对施工进度的影响
进度控制的特殊问题：组织协调对进度控制的作用最为突出且最为直接
3） 质量控制
A、 目标：在满足投资和进度要求的前提下，实现工程预定的质量目标
B、 系统控制
a、 避免不断提高质量目标的倾向
b、 确保基本质量目标的实现
c、尽可能发挥质量控制对投资目标和进度目标的积极作用
C、 全工程控制
a、 设计阶段：主要阶段“做什么”和“如何做”
b、 施工招标阶段：主要解决“谁来做”
c、 施工阶段：进一步解决“如何做”通过具体的施工解决“做出来”的问题
d、 竣工验收阶段：主要解决工程实际质量是否符合预定质量的问题
e、 保修阶段：主要解决已发现的质量缺陷问题
D、 全方位控制
a、 对建设工程所有工程内容的质量进行控制
b、 对建设共策划能够质量目标的所有内容进行控制
c、 对影响建设工程质量目标的所有因素进行控制（人、机、材、方法、环境）
质量控制的特殊问题：
A、 对建设工程质量实行三重控制：实施者自身、政府、监理单位
B、 工程质量事故处理 ①特点：多发性②在实施监理的工程上，减少一般性工程质量事故，杜绝工程质量重大事故是最基本要求③加强质量事故的预控和处理④加强工程实施者自身的质量控制
3、任务
1） 设计阶段
A、投资控制任务：通过收集类似建设工程投资数据和资料，协助野猪指定建设工程投资目标规划；开展技术经济分析等活动，协调和配合设计单位力求使设计投资合理化；审核概（预）算，提出改进意见，优化设计，最终满足业主对建设工程投资的经济性要求。
B、 进度控制任务：协助业主确定合理的设计工期要求；制定建设工程总进度计划；协调个设计单位一体化开展设计工作；按合同要求及时、准确、完整地提供设计所需要的基础数据和资料；与外部有关部门协调相关事宜。
C、 质量控制任务：协助业主制定建设工程质量目标规划；按合同要求及时、准确、完整地提供设计所需要的基础数据和资料；配合设计单位优化设计，符合有关法规技术经济财务环境条件要求。
2） 施工招标阶段
A、 协助业主编制招标文件，为本阶段和施工阶段目标控制打下基础
B、 协助业主编制标底
C、 作好投资资格预审工作
D、 组织开标、评标、定标工作
3） 施工阶段
A、 投资控制的任务：通过工程付款控制、工程变更费用控制、预防并处理好费用索赔、挖掘节约投资潜力来努力实现实际发生的费用不超过计划投资。
B、 进度控制的任务：完善建设工程控制性进度计划、审查施工单位施工进度计划、作好各项动态控制、协调各单位关系、预防并处理好工期索赔，以求实际施工进度达到计划施工进度的要求。
C、 质量控制的任务：通过对施工投入、施工和安装过程、产出品进行全过程控制，以及对参加施工的单位和人员的资质、材料和设备、施工机械和机具、施工方案和方法、施工环境实施全面控制，以期按标准达到预定的施工质量目标。
4、措施：组织措施、技术措施、经济措施、合同措施
三、建设工程风险管理（84-86页）（慧归概论案例一）
1） 建设工程项目管理与风险管理的关系
A、 风险管理并不是与投资控制、进度控制、质量控制、合同管理、信息管理、组织协调并列的一个独立的部分，而是将以上六方面与风险有关的内容综合而成的一个独立的部分。
B、 风险管理是为目标控制服务的
C、 对于大型、复杂的建设工程，如果不从早期就开始进行风险管理的话，则很难保证其目标规划的合理性和计划的可行性。
D、 风险对策更强调主动控制。
2） 建设工程风险管理的两个基本点
A、 建设工程风险大
B、 参与工程建设各方均有风险，但各方风险不尽相同
3） 风险管理的过程：风险识别、风险评价、风险对策决策、实施决策、检查
4） 从风险管理目标的角度分析，建设工程风险可分为：投资风险、进度风险、质量风险、安全风险
5） 建设工程风险管理目标的具体表述是：
A、 实际投资不超过计划投资
B、 实际工期不超过计划工期
C、 实际质量满足预期的质量要求
D、 建设工程安全
6） 风险管理目标的确定应当满足以下几点：
A、 风险管理目标与风险管理主体总体目标的一致性
B、 目标的现实性
C、 目标的明确性
D、 目标的层次性
7) 建设工程风险管理分解
8）风险识别 方法和过程
9) 风险损失衡量
10) 风险评价
11） 风险对策 风险转移 损失控制 风险回避 风险自留
四、监理实施程序及原则（114-116）（慧归概论案例二）
1、建设工程监理实施程序
1）确定项目总监理工程师，成立项目监理机构
2）编制建设工程监理规划
3）制定各专业监理实施细则
4）规范化地开展监理工程
5）参与验收，签署建设工程监理意见
6）向业主提交建设工程监理档案资料
7）监理工作总结
2、建设工程监理实施原则
1）公正、独立、自主的原则
2）权责一致的原则
3）总监理工程师负责制的原则
4）严格监理、热情服务的原则
5）综合效益的原则
五、项目监理机构的建立步骤、组织形式及监理人员职责分工（慧归概论案例一二四五）
1、 项目监理机构的建立步骤
2、 组织形式
A、直线制监理组织形式
优点：组织机构简单权利集中命令统一，职责分明、决策
迅速，隶属关系明确
缺点：实行没有只能部门的个人管理适用：能划分为若干相对独立的子项目的大、中型建设工程
B、职能制监理组织形式
优点：加强职能化分工，发挥只能机构的专业管理作用，提高管理效率
缺点：有可能上级指令相互矛盾
适用：大、中型建设工程
C、直线职能制监理组织形式
优点：有直线、职能的优点
缺点：职能部门与指挥部门易产生矛盾
D、矩阵制监理组织形式
优点：加强各职能部门横向联系，具有较大机动性和适应性
缺点：处理不当造成扯皮现象，产生矛盾
适用：大中型工程
3、监理人员职责分工：总监、总监代表、专业监理工程师、监理员 （监理规范3.2.2）
3.2.2 总监理工程师应履行以下职责：
1 确定项目监理机构人员的分工和岗位职责；
2 主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作；
3 审查分包单位的资质，并提出审查意见；
4 检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行监理人员调配，对不称职的监理人员应调换其工作；
5 主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令；
6 审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划；
7 审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算；
8 审查和处理工程变更；
9 主持或参与工程质量事故的调查；
10 调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；
11 组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；
12 审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；
13 主持整理工程项目的监理资料。
3.2.3 总监理工程师代表应履行以下职责：
1 负责总监理工程师指定或交办的监理工作；
2 按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部份职责和权力。
3.2.4 总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表：
1 主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则；
2 签发工程开工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单；
工程开工/复工报审表应符合附录A1表的格式；工程暂停令应符合附录B2表的格式；工程款支付证书应符合附录
B3表的格式；工程竣工报验单应符合附录A10表的格式。
3 审核签认竣工结算；
4 调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；
5 根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。
3.2.5 专业监理工程师应履行以下职责：
1 负责编制本专业的监理实施细则；
2 负责本专业监理工作的具体实施；
3 组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议；
4 审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告；
5 负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；
6 定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；
7 根据本专业监理工作实施情况做好监理日记；
8 负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；
9 核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，
根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认；
10 负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。
3.2.6 监理员应履行以下职责：
1 在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；
2 检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录；
3 复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；
4 按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；
5 担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告；
6 做好监理日记和有关的监理记录。
六、监理规划的编制（141-151）（慧归概论案例三）
1、监理规划编写的依据
A、工程建设方面的法律、法规国家板斧的有关工程建设的法律、法规和政策工程所在地或所属部门颁布的工程建设相关法规、规定和政策、工程建设的各种标准、规范
B、建设工程外部环境调查研究资料：自然条件方面、社会和经济条件方面
C、政府批准的工程建设文件
D、工程监理合同
E、其他建设工程合同
F、业主的正当要求
G、监理大纲
H、工程实施过程输出的有关工程信息
2、监理规划编写的要求
A、基本构成内容应当力求统一
B、具体内容应具有针对性
C、监理规划应当遵循建设工程的运行规律（随工程展开不断补充修改和完善）
D、项目总监理工程师是监理规划编写的主持人
E、监理规划一般要分阶段编写（按实施阶段分设计阶段、施工招标阶段和施工阶段）
F、监理规划的表达方式应当格式化、标准化
G、监理规划应该经过审核（监理单位技术主管部门是内部审核单位，其负责人签字；由业主确认并监督实施）
3、建设工程监理规划的内容（监理规范4.1.3条，死死记住吧）
1） 建设工程概况
2） 监理工作范围
3） 监理工作内容
施工准备阶段
施工阶段
竣工验收阶段
保修阶段
4） 监理工作目标
5） 监理工作依据
6） 项目监理机构的组织形式
7） 项目建立机构的人员配备计划
8） 项目监理机构的人员岗位职责：总监、总监代表、专业监理工程师、监理员
9） 监理工程程序
a.分包资质审查 b.工程延期管理
10） 监理工作方法及措施
组织措施、技术措施、 经济措施、 合同措施
11） 监理工作制度
施工招标阶段
施工阶段
项目监理机构内部工作制度
12） 监理设施
4、项目监理机构内部工作制度
七、监理文件的档案管理（待）
1、 监理文件和档案收文与登记
2、 监理文件和档案传阅与登记
3、 监理文件和档案发文与登记
4、 监理文件和档案资料分类存放
5、 监理文件和档案资料归档
6、 监理文件和档案资料借阅更改与作惠
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