2010年公路工程监理工程师考前辅导精讲班《合同管理》31讲讲义 [复制链接]

2010[font=宋体]年公路工程监理工程师考前辅导精讲班[/font]《合同管理》第五章合同管理的工作程序及方法
一、本章提要
本章主要介绍了使用《公路工程标准施工招标文件》(2009年版)进行施工合同管理所涉及的主要内容。通过本章的复习，应重点掌握《公路工程标准施工招标文件》(2009年版)中合同条件下分包、变更、索赔的概念及受理，评估及审批程序，施工合同争议处理及仲裁等内容。
二、考纲要求
了解：公路工程施工合同管理的依据；工程分包的种类及要求；工程保险的性质及要求；违约及其处理；工程延期、工程费用索赔的概念及主要类型。
熟悉：分包的审批；保险的检查与落实；工程变更的基本要求与范围；计日工的使用。
掌握：工程变更受理、审批程序；对变更工程的估价；工程延期、费用索赔的受理条件、审批程序；索赔的评估；争端处理与仲裁程序；分包工程的管理。
三、知识体系




四、内容讲解
一、公路工程施工合同管理的依据
公路工程施工合同管理的依据主要有以下两方面：
1．法律依据
公路工程施工合同管理的法律依据是指与公路工程建设及合同管理有关的法律、行政法规及部门规章，主要有：
1) 合同法；
2) 招标投标法；
3) 公路法；
4) 安全生产法；
5) 民法通则；
6) 担保法；
7) 建设工程质量管理条例；
8) 建设工程安全生产管理条例；
9) 公路建设市场管理办法；
10) 公路工程质量管理办法；
11) 公路工程施工监理规范；
12) 公路工程施工招标投标管理办法；
13) 公路工程施工监理招标投标管理办法。
2．合同依据
公路工程施工合同管理的合同依据为施工合同文件。
监理人是受发包人的委托，按照合同规定的职权实施工程监理。因此，监理人所实施的合同管理的主要依据是合同文件。
根据《公路工程标准施工招标文件》(2009年版)的规定，施工合同文件主要由以下几部分构成：
1) 合同协议书及各种合同附件；
2) 中标通知书；
3) 投标函及投标函附录；
4) 项目专用合同条款；
5) 公路工程专用合同条款；
6) 通用合同条款；
7) 技术规范；
8) 图纸；
9) 已标价工程量清单；
10) 承包人有关人员、设备投入的承诺及投标文件中的施工组织设计；
11) 其他合同文件。
二、分包
([font=宋体]一[/font][font=Times New Roman])[/font][font=宋体]分包形式和规定[/font]
1[font=宋体]．分包的形式[/font]
分包是指承包人经监理人审查并取得发包人批准后，将其所承包工程或工作的一部分委托给其他承包人承担的施工行为。
根据《公路工程标准施工招标文件[font=Times New Roman])(2009[/font][font=宋体]年版[/font][font=Times New Roman])[/font][font=宋体]的规定，分包可分为专业分包劳务分包两种形式。[/font]
(1)[font=宋体]专业分包[/font]
专业分包是指承包人与具有相应资质的施工企业签订专业分包合同，由分包人承担承包人委托的分部工程、分项工程或适合专业化队伍施工的其他工程，整体结算，并能独立控制工程质量、施工进度、材料采购、生产安全的施工行为。
(2)[font=宋体]劳务分包[/font]
劳务分包，是指承包人与具有劳务分包资质的劳务企业签订劳务分包合同，由劳务企业提供劳务人员及机具，由承包人统一组织施工，统一控制工程质量、施工进度、材料采购、生产安全的施工行为。
合同条款设置工程分包的用意主要是考虑到工程建筑市场上，有一些专业化的施工队伍，对于某些在建项目的施工有其独到的技术专长，但是，他们如果单独投标，则常因其综合实力不强，不能通过资格审查或中标，难以独立承包某一工程。但如果让这种专业化的施工队伍，分包他们所专长的工程单项，对工程质量会更有保证，甚至于还能缩短工程、降低造价，使合同更好得到履行。
2[font=宋体]．分包的一般规定[/font]
1) 承包人不得将其承包的全部工程转包给第三人，或将其承包的全部工程肢解后以分包的名义转包给第三人。
2) 承包人不得将工程主体、关键性工作分包给第三人。经发包人同意，承包人可将工程的其他部分或工作分包给第三人。分包包括专业分包和劳务分包。
3) 承包人应与分包人就分包工程向发包人承担连带责任。
4) 发包人对承包人与分包人之间的法律与经济纠纷不承担任何责任和义务。
3[font=宋体]．专业分包的规定[/font]
在工程施工过程中，承包人进行专业分包时除符合一般规定外，还必须遵守以下规定：
1) 允许专业分包的工程范围仅限于分部工程或分项工程、适合专业化队伍施工的工程，专业分包的工程量累计不得超过总工程量的[font=Times New Roman]30[/font][font=宋体]％。[/font]
2) 专业分包人的资格能力[font=Times New Roman]([/font][font=宋体]含安全生产能力[/font][font=Times New Roman])[/font][font=宋体]应与其分包工程的标准和规模相适应，具备相应的专业承包资质。[/font]
3) 专业分包工程不得再次分包。
4) 承包人和专业分包人应当依法签订专业分包合同，并按照合同履行约定的义务。专业分包合同必须明确约定工程款支付条款、结算方式以及保证按期支付的相应措施，确保工程款的支付。
5) 承包人对施工现场安全负总责，并对专业分包人的安全生产进行培训和管理。专业分包人应将其专业分包工程的施工组织设计和施工安全方案报承包人备案。专业分包人对分包施工现场安全负责，发现事故隐患，应及时处理。
6) 所有专业分包计划和专业分包合同须报监理人审批，并报发包人核备。监理人审批专业分包并不解除合同规定的承包人的任何责任或义务。
违反上述规定之一者属违规分包。
4[font=宋体]．劳务分包的规定[/font]
1) 劳务分包人应具有劳务分包资质。
2) 劳务分包应当依法签订劳务分包合同，劳务分包合同必须由承包人的法定代表人或其委托代理人与劳务分包人直接签订，不得由他人代签。承包人的项目经理部、项目经理、施工班组等不具备用工主体资格，不能与劳务分包人签订劳务分包合同。承包人应向发包人和监理人提交劳务分包合同副本并报项目所在地劳动保障部门备案。
3) 承包人雇用的劳务作业人员应加入到承包人的施工班组统一管理。有关施工质量、施工安全、施工进度、环境保护、技术方案、试验检测、材料保管与供应、机械设备等都必须由承包人管理与调配，不得以包代管。
4) 承包人应当对劳务分包人员进行安全培训和管理，劳务分包人不得将其分包的劳务作业再次分包。
违反上述规定之一者属违规分包。
([font=宋体]二[/font][font=Times New Roman])[/font]分包的审批
1[font=宋体]．专业分包的审批程序[/font]
1) 承包人制订专业分包计划和分包合同，并选择专业分包人；
2) 承包人向监理人提交有关分包计划、分包合同及分包人的详细资料；
3) 监理人审查分包计划、分包合同及分包人的资料；
4) 监理人同意分包，并报发包人批准；
5) 承包人与分包人签订分包合同。
2[font=宋体]．劳务分包的审批程序[/font]
1) 承包人拟定劳务分包计划和劳务分包合同；
2) 承包人选择劳务分包人；
3) 承包人与劳务分包人签订劳务分包合同。
4) 承包人向发包人和监理人提交劳务分包合同副本并报项目所在地劳动保障部门备案。
([font=宋体]三[/font][font=Times New Roman])[/font][font=宋体]分包工程的管理[/font]
1[font=宋体]．严格履行开工申请手续[/font]
分包工程在开工前承包人必须填报开工报审表，并附有监理人审批并取得发包人同意的书面文件，由监理人审查其是否具备开工条件，确定是否批复其开工申请。
2[font=宋体]．将分包工程列入工地会议议程[/font]
每次工地会议，将分包工程作为一个议题进行研究，承包人必须详细介绍分包工程实施的情况，就分包工程实施中的有关问题进行讨论，制订解决问题的措施和方法，必要时，可邀请分包人参加工地会议。
3[font=宋体]．检查核实分包人实施分包工程的主要人员与施工设备[/font]
在分包工程实施中，监理人应检查核实分包人实施分包工程的主要技术、管理人员及主要施工设备是否与资格审查时所报的情况相符，如发现分包人的人员、施工设备、技术力量等难以达到工程要求时，应要求承包人采取措施处理。
4[font=宋体]．对分包工程实施现场监督检查[/font]
监理人应对分包工程实施现场监管，及时发现分包工程在质量、进度等方面的问题，由承包人采取措施处理。
([font=宋体]四[/font][font=Times New Roman])[/font][font=宋体]分包合同的履行管理[/font]
1[font=宋体]．分包合同的管理关系[/font]
分包合同是承包人将施工合同内对发包人承担义务的部分工作交给分包人实施，双方约定相互之间的权利、义务的合同。分包工程既是施工合同的一部分，又是分包合同的标的，涉及到两个合同，所以分包合同的管理比施工合同管理复杂。
发包人与分包人没有合同关系，但发包人作为工程项目的投资方和施工合同的当事人，对分包合同的管理主要表现为对分包工程的批准。
监理人只与承包人有监理与被监理的关系，对分包人在现场的施工不承担协调管理义务。只是依据施工合同对分包工作内容及分包人的资质进行审查，行使确认权或否定权；对分包人使用的材料、施工工艺、工程质量和进度进行监督。监理人就分包工程施工发布的任何指示均应发给承包人。
承包人作为两个合同的当事人，不仅对发包人承担了确保整个合同工程按预期目标实现的义务，而且对分包工程的实施负有全面管理责任。承包人应委派代表对分包人的施工进行监督、管理和协调。在接到监理人就分包工程发布的指示后，应将其要求列入自己的管理工作内容，并及时以书面确认的形式转发给分包人令其遵照执行。
2[font=宋体]．分包工程的支付管理[/font]
分包工程的支付，应由分包人在合同约定的时间，向承包人报送该阶段施工的付款申请单，承包人经过审核后，将其列入施工合同的进度付款申请单内一并提交监理人审批。由监理人向承包人出具经发包人签认的进度付款证书。发包人应在监理人收到进度付款申请单后的[font=Times New Roman]28[/font][font=宋体]天内，将进度应付款支付给承包人。[/font]
分包人不能直接向监理人提出支付要求，必须通过承包人。发包人也不能直接向分包人付款，也必须通过承包人。
3[font=宋体]．分包工程的变更管理[/font]
承包人接到监理人依据合同发布的涉及分包工程的变更指令后，以书面确认方式通知分包人执行。承包人也有权根据工程的实际进展情况通过监理人向发包人提出有关变更建议。
监理人一般不能直接向分包人下达变更指令，必须通过承包人。分包人不能直接向监理人提出分包工程的变更要求，也必须由承包人提出。
4[font=宋体]．分包工程的索赔管理[/font]
分包合同履行过程中，当分包人认为自己的合法权益受到损害，无论事件起因于发包人或监理人，还是承包人的责任，他都只能向承包人提出索赔要求。如果是因发包人或监理人的原因或责任造成了分包人的合法利益的损害，承包人应及时按施工合同规定的索赔程序，以承包人的名义就该事件向监理人提交索赔报告。
对于由承包人的原因或责任引起分包人提出索赔，这类索赔产生于承包人与分包人之间，双方通过协商解决。监理人不参与该索赔的处理。