2009公路监理工程师考试监理理论讲义2
三、路建设项目的划分：掌握
为了了使不同的部门（包括建设、设计、施工、管理、计划、统计、财务等)对工程建设统→口径，必须对建设项目的组成 划分做出统一规定。公路工程建设项目可依次划分为:建设项目、单项工程、单位工程、分部工 程和分项工程。
(1)建设项目。建设项目又称基本建设项目，一般指符合国家总体建设规划，能独立发挥 生产功能或满足生活需要，其项目建议书和工程可行性研究报告经批准的建设任务。如交通 基础设施中的一条公路、一座独立大中型桥梁或一座独立隧道等均为一个建设项目。
(2)单项工程。单项工程又称为工程项目，它是建设项目的组成部分，是具有独立的设计文件，在竣工后能独立发挥设计规定的生产能力和效益的工程。工程项目划分的标准，根据工 程专业性质的不同而不完全一样。
公路建设的单项工程一般指独立的桥梁工程、隧道工程，这些工程一般包括与已有公路的接线，建成后可以独立发挥交通功能。但一条路线中的桥梁或隧道，在整个路线未修通前，并 不能发挥交通功能，也就不能作为一个单项工程。
(3)单位工程。单位工程是单项工程的组成部分，它是单项工程中具有单独设计，可以独立组织施工，并可单独作为成本计算对象的部分。
公路建设项目一条公路中一段路线(或一个合同段)作为一个单项工程，其中各个路段 (或合同段)范围内的路基工程、路面工程、交通安全设施、桥梁(每座)、隧道(每座)都可作为单位工程。
(4)分部工程。分部工程是单位工程的组成部分，一般是按单位工程中的结构部位、路段 长度、施工特点或施工任务划分的。
在公路建设工程中，分部工程的确定，是在工程项目界定的范围内，以工程部位、工程结构和施工工艺为依据，并考虑在工程建设实施过程中便于进行工程结算和经济核算的方便。如单位工程中的路基工程可划分为路基土石方工程(1 - 3km路段)、排水工程(1 -3km路段)、 小桥及符合小桥标准的通道、人行天桥、渡槽(每座)、通道(1 -3km路段)、砌筑防护工程(1 ¬3km路段)和大型挡土墙、组合式挡土墙(每处)等分部工程。
(5)分项工程。分项工程是分部工程的组成部分，是按照不同的施工方法、材料、工序及路段长度等来划分的。它是概预算定额的基本计量单位，故也称为工程定额子目或称工程细目。如分部工程中的路基土石方工程可划分为土方路基、石方路基、软土路基、土工合成材料 处置层等分项工程。
第二节工程建设顶目管理体制
一、改革开放前我国的建设项目管理体制
二、当前我国建设项目管理体制的基本格局 （熟悉）
我国在基本建设领域推出了一系列的改革新举措，通过推行项目法人责任 制、招标投标制、工程监理制、合同管理制等项改革举措，形成了以国家宏观监督调控为指导， 项目法人责任制为核心，招标投标制和工程监理制为服务体系，合同管理制为手段的建设项目 管理体制基本格局;出现了以项目法人为主体的工程招标发包体系，以设计、施工和材料设备 供应单位为主体的投标承包体系，以及以工程监理单位为主体的中介技术咨询服务体系的市场三元主体。这三者之间以经济为纽带，以合同为依据，相互监督，相互制约，形成建设项目管 理体制的新模式。
1.项目法人责任制
项目 法人是建设项目的投资者、项目投资风险的承担者、贷款建设项目的负债者、项目建设与运行的决策者、项目投产或使用效益的受益者、建成项目资产的所有者。
实行项目法人责任制，是适应社会主义市场经济发展，转换项目建设与经营体制，实现我国建设管理模式与国际接轨，在项目建设与经营全过程中应用现代企业制度进行管理的一项 具有战略意义的重大举措。
实行项目法人责任制的目的，是要使各类投资主体形成自我发展、自主决策、自担风险和 讲求效益的建设和运营机制，使各类投资主体成为从项目建设到生产经营均独立享有民事权 利和独立承担民事义务的法人。
项目法人的主要职责是:对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还及资产的保值增值，实行全过程负责。项目法人是工程建设投资行为的主体，要承担投资风险，并对 投资效果全面负责，必然要委托高智能的监理单位为其提供技术咨询和管理服务。
实行项目法人责任制是推行工程建设管理体制改革的关键，是我国建设市场繁荣发展的基础，是全面实行工程招标投标制和工程监理制的必要条件。
2．招标投标制
招标投标制是市场经济体制下买卖双方的一种主要的竞争**易方式。我国在工程建设领域推行招标投标制，目的是为了适应社会主义市场经济的需要，在建设领域引进竞争机制，形成公开、公正、公平的市场交易方式，择优选择承包单位，促使设计、施工、材料设备生产供应 等企业不断提高技术和管理水平，以保证建设项目质量和工期等目标的实现，提高投资效益
3.工程监理制
工程监理制是我国工程建设领域中项目管理体制的重大改革举措之一，是一种科学的管 理制度。工程监理制是我国建设项目组织管理的新模式，它是以专门从事工程建设管理服务 的工程监理单位，受项目法人的委托，对工程建设实施的管理。实行工程监理制，可培养专业 化、高水平的建设项目管理队伍，提高工程建设管理水平;强调建设市场各主体之间的合同关 系及监督、制约与协调的机能，提高工程建设项目管理的科学性与公正性。
工程监理制是与项目法人责任制、招标投标制相配套的一项建设管理的科学制度。它的推行，使我国的工程建设项目管理体制由传统的自筹、自建、自管的小生产管理模式，开始向社会化、专业化、现代化的管理模式转变。
4.合同管理制
工程建设项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料的采购，必须依法签订合同。合同是约束和规范合同双方行为的重要依据和手段。工程合同的科学性、公平性和法律效力，规范了合同双方的行为，使工程建设活动有章可循。
合同管理制是实行招标投标制和工程监理制的必 然要求，也是我国建设行业与国际市场接轨的需要。 第三节公路工程项目建设程序 （熟悉）
一、建设程序的概念
建设程序也称为基本建设程序，是指建设项目从设想、选择、评估、决策、设计、施工到竣工 验收、投入使用的整个建设过程中，各项工作必须遵循的先后次序的法则。这个法则是人们在 认识客观规律，科学地总结了建设工作的实践经验的基础上，结合经济管理体制制定的。它反映了项目建设固有的客观规律和经济规律，体现了现行建设管理体制的特点，是建设项目科学决策和顺利进行的重要保证。
建设程序既是基本建设应遵循的准则，也是国家对基本建设进行监督管理的手段之一。
工程建设项目虽然具有一次性的特点，但它们都客观地遵循着一个共同的规律，所以作为 建设工作者的重要组成部分一一监理工程师，应该严格遵守工程建设项目的内在规律。工程 监理制度的基本内容之一就是明确科学的建设程序，并在工程建设中遵守并监督实施这一程序。
二、公路工程建设程序
公路工程基本建设程序是:根据国民经济长远规划及布局所确定的公路网规划，进行预可行性研究，编制项目建议书;根据批准的项目建议书，进行工程可行性研究，编制工程可行性研究报告;根据批准的工程可行性研究报告，编制初步设计文件;根据批准的初步设计文件，编制施工图设计文件;根据批准的施工图设计文件，编制项目招标文件;根据批准的项目招标文件、 资格预审结果和公路建设计划，组织项目招标投标;根据国家有关规定，进行征地拆迁等施工 前准备工作，编制项目开工报告;根据批准的项目开工报告，组织项目实施;项目完工后，编制 竣工图表和工程决算，办理项目验收;竣工验收合格后，组织项目后评价。
公路基本建设程序的具体内容如下:
1.规划和项目建议书阶段
根据国民经济长远规划及布局编制公路网规划，进行预可行性研究4编制项目建议书。
项目建议书是要求建设某一具体工程项目的建议文件，是基本建设程序中的第一个阶段，项目建议书批准后，才可进行可行性研究阶段的工作，但项目建议书并不表明项目非上不可，不是项目的最终决策。
项目建议书的内容，一般应包括:项目建设的必要性和依据;拟建项目规模、建设地点和建 设方案的初步设想;资源情况、建设条件和协作关系等的初步分析;投资估算和资金筹措的设 想;建设进度设想;经济效果和社会效益的初步估计。
项目建议书被批准后，即可组建项目法人筹备机构。
2.工程可行性研究阶段
项目建议书一经批准，即可着手进行工程可行性研究，在进行全面技术经济预测、计算、分 析论证和多种方案比较的基础上，对项目在技术上是否可行和经济上是否合理进行科学的分析和论证。承担工程可行性研究工作的单位应是经过资格审定的规划、设计和工 程咨询单位。
公路建设项目工程可行性研究报告 的主要内容包括:
(1)建设项目的依据、历史背景;
(2)建设地区综合运输现状和建设项目在交通运输网中的地位和作用，原有公路的技术 状况及适应程度;
(3)论述建设项目所在地区的经济特征，研究建设项目与经济发展的内在联系，预测交通量、运输量的发展水平;
(4)建设项目的地理位置、地形、地质、地震、气候、水文然特征; (5)筑路材料来源及运输条件;
(6)论证不同建设方案的路线起诡点和主要控制点、建设规模、标准，提出推荐性意见;
(7)评价建设项目对环境的影响;
(8)测算主要工程数量、征地拆迁数量，估算投资，提出资金筹措方案，提出勘察、设计、施 工计划安排;
(9)确定运输成本及相关经济参数，进行国民经济评价、敏感'性分析、财务分析;
(10)提出存在的问题及建议。
工程可行性研究报告是确定建设项目、编制设计文件的重要依据，要求其必须有相当的深度和准确性。工程可行性研究报告批准后，一般不得随意修改和变更。
经批准的工程可行性研究报告，是项目决策和进行初步设计的依据。项目工程可行性研究报告批准后，应正式成立项目法人，并按项目法人责任制实行项目管理。
3.设计阶段
设计是对拟建工程的实施在技术上和经济上所进行的全面而详尽的安排，是基本建设计 划的具体化，是组织施工的依据。
按照我国现行规定，公路基本建设项目一般进行两阶段设计，即初步设计和施工图设计。
对于技术上复杂而又缺乏设计经验的项目或建设项目中的个别路段、特殊大桥、互通式立体交叉、隧道等，必要时可进行三阶段设计，即初步设计、技术设计和施工图设计。
初步设计应根据批准的工程可行性研究报告的要求和初测资料，拟订修建原则，制订设计方案，计算主要工程数量，提出施工方案的意见，编制设计概算，提供文字说明及图表资料。如果初步设计提出的总概算超过工程可行性研究报告确定的总投资估算10%以上或其他主要指标需要变更时，要重新报批工程可行性研究报告。
初步设计文件应按规定报交通主管部门审批，初步设计文件批准后，即可要求列入年度基本建设计划，并开始进行下阶段设计。
技术设计应根据批准的初步设计和补充初测(或定测)资料，对重大、复杂的技术问题通 过科学试验、专题研究，加深勘探调查及分析比较，解决初步设计中遗留的问题，落实技术方案，计算工程数量，提出修正的施工方案，编制修正概算。技术设计文件也应按规定报主管部 门审批后，开始进行下阶段设计。
施工图设计应根据批准的初步设计(或技术设计)和定测资料，进一步对审定的修建原则、设计方案、技术措施加以具体和深化，最终确定工程数量，提出文字说明和适应施工 需要的图表资料及施工组织计划，编制施工图预算。
设计工作必须由具有相应资质等级的勘察设计单位来完成，所编制的设计文件必须符合 《公路工程基本建设项目设计文件编制办法》的规定。
4.开工准备阶段
当建设项目施工图设计文件经过审批后，满足法定条件时，即可编制项目招标文件，组织项目招标投标。项目法人通过项目施工监理招标投标择优选定项目监理单位，签订监理合后;再组织施工招标投标，优选承包人，签订施工合同.
为了确保项目施工的顺利进行，项目在主体工程开工之前，必须进行施工准备工作，主要包括:征地、拆迁和场地平整;完成施工用水、电、通道等工程;组织设备、材料订货;必需的生产、生活临时工程的建设;办理报建手续、办理施工许可等。
5.组织施工阶段
在具备开工条件，并经主管部门批准后，方可开工建设，组织实施。项目开工时间是指建设项目设计文件中规定的任何一项永久性工程(无论生产性或非生产性)第一次正式破土开槽开始实施的日期;不需要开槽的工程，以建筑物组成的正式打桩作为正式开工;需要进行大量土、石方工程的，以开始进行土、石方工程作为正式开工。工程地质勘察、平整土地、旧有建 筑物的拆除、临时建筑、施工用临时道路和水、电等施工，不算正式开工。
业主要充分发挥建设管理的主导作用，积极创造良好的施工条件和外部环境;监理单位要充分行使合同赋予的权力，对施工进度、费用、质量、安全、环保等实施有效的监督管理，调解各 方争议，确保工程施工顺利进行;承包人要严格按施工合同规定精心地组织施工，合理使用施 工资源，对施工工期、质量、成本、安全与环保等实行全面控制，以达到按合同要求全面完成施 工任务的目的。
例题：下列哪些可以作为开工时间（AB）
A、高层建筑破土开槽的日期;B、桥墩正式开始打桩C、工人宿舍开始施工D、一条公路的地质勘察开工;E、开始修筑施工道路
6.竣工验收阶段
公路工程按合同约定的各项内容已完成，符合验收条件后，即可进行验收。
竣工验收是工程建设过程的最后一环，是全面考核基本建设成果、检验设计和工程质量的 重要步骤，也是基本建设转人生产或使用的标志，是保证竣工工程顺利投入生产或交付使用的 一个法定手续，对促进建设项目及时投产、发挥投资效益及总结建设经验具有重要作用。
所有公路工程在完工后投入使用前都必须通过竣工验收。工程竣工验收前，业主要组织设计、监理、施工等单位进行交工验收。交工验收合格后，业主应按交通部规定的要求及时完成项目交工验收报告，并向交通主管部门备案。交通主管部门在15天内未对备案的项目交工 报告提出异议，业主可开放交通进入试运营期。通车试运营2年后，符合竣工验收条件时，业 主应按照项目管理权限及时向交通主管部门申请竣工验收。对于符合验收条件的，应自收到 申请文件之日起3个月内组织竣工验收。竣工验收通过的工程，由业主按国家规定向公路管 理机构、接管养护单位办理资产移交手续后，正式投入通车运营。
7.后评价阶段
建设项目后评价是工程项目竣工投产、生产运营一段时间(一般两年)后，再对项目的立项决策、设计施工、竣工投产、生产运营等全过程进行系统评价的一种技术经济活动，是固定资 产投资管理的一项重要内容，也是固定资产投资管理的最后一个环节。通过建设项目后评价以达到肯定成绩、总结经验、研究问题、吸取教训、提出建议、改进工作、不断提高项目决策水平 和技资效果等目的。
全过程进行评价;持续运营评价一一对项目持续运营的预期效果评价。
项目后评价一般按三个层次组织实施，即项目法人的自我评价、项目行业的评价、计划部 门(或主要投资方)的评价。
工程监理单位和监理人员应当根据建设程序的有关规定并针对各阶段的工作内容实施监理。
三、世界银行贷款公路项目工作程序
从开始到完成投产，必须经过选定、准备、评估、谈判、实施与监督、总结评价 等六个阶段，称之为"项目周期"。
1.项目的选定
项目的选定主要考察由借款国提出需要优先考虑并符合世界银行贷款原则的项目。
2.项目的准备
项目准备阶段的主要工作是对项目进行可行性研究。这是世界银行确定项目贷款的关键性步骤，由借款国在世界银行专家协助下进行。
编制一份详细的"项目报告"，即可行性研究报告。世界银行对可行性研究报告的要求 较严，一般要求达到我国初步设计的深度。
3.项目的评估
评估时，将从技术、组织、财务和经济等几个方面，对可行性研究报告中提出的规模、资源条件、市场预测、工程技术以及财务、经济分析做出全面评价。
4.项目的谈判
5.项目的实施与监督
在项目的实施阶段，借款国负责项目的执行和经营，世界银行负责对项目的监督。
6.项目的总结坪价
在贷款全部发放完毕，项目开始投产后一年左右，世界银行要对项目进行全面总结，并做出评价。
世界银行对已建成项目进行总结评价的目的，在于吸取经验教训，为今后执行同类项目积 累经验，同时，也是对借款国在实施项目中成绩优劣的评价和使用世界银行贷款能力的考核。
世界银行的项目管理，要经过精心选择(项目选定)、充分准备(项目准备)、周密评估(项目评估)、认真谈判(谈判签约)、严格管理(项目实施阶段)、全面评价(后评估阶段)六个阶段，世界银行的术语称之为“项目周期”。
世界银行项目周期 国内公路基建程序
项目选定阶段 预可行性研究、项目建议书
项目准备阶段 工程可行性研究、设计计划任务书
项目评估阶段 编制初步设计、审批初步设计
项目谈判阶段
项目实施阶段 批准有关文件和方案、开工
报告、中间检查、竣工验收
项目后评阶段 工程总结后评估
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